Американский финансовый регулятор SEC заморозил активы российской брокерской компании BroCo. Финансовые власти США обвиняют компанию, специализирующуюся на операциях на нерегулируемом рынке Forex, в незаконных действиях на фондовом рынке — получении доступа к брокерским счетам клиентов и использовании этой информации для манипуляций. Сама компания утверждает, что операции с акциями были законными, но слишком успешными, что и привлекло внимание SEC.
16 марта на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) появилось сообщение о том, что по решению федерального суда Южного округа Нью-Йорка были заморожены счета брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева. На счетах находились активы стоимостью более $500 тыс.
Американский регулятор полагает, что брокерская компания и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. Без ведома клиентов они совершали с этих счетов сделки с акциями, манипулируя котировками. SEC обнаружила по меньшей мере 38 случаев заключения подобных сделок с августа по декабрь 2009 года. По мнению SEC, компания действовала следующим образом: приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам. В итоге низколиквидные бумаги приобретались по ценам существенно выше рыночных, что влияло на котировки и объемы торгов. Также компания получала прибыль, закрывая короткие позиции, открытые с помощью выставления заявок на продажу по ценам ниже рынка от имени клиентов. В результате брокерская компания получила более $255,5 тыс. прибыли. Финансовый регулятор обратился в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной.
Группа компаний BroСo появилась в апреле 2008 года. В нее входят ООО "Броко Инвест" (российская инвестиционная компания с лицензиями ФСФР на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, а также лицензией биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки), BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоило компании звание лучшего онлайн-брокера России.
Господин Мальцев утверждает, что его компания не имеет отношения к сделкам, которые вызывают подозрения у SEC. "Операции на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания",— говорит он. По его мнению, SEC могло не понравиться то, что "среди тех, кто работает с платформой Laser Trade, есть очень успешные трейдеры, показывающие очень высокую доходность". "Это могло стать причиной столь пристального внимания регулятора",— считают в компании. Помимо BroCo на базе платформы Laser Trade работает также российская компания БКС и CYgroup.
Газета «Коммерсантъ» № 46 (4346) от 18.03.2010
Комментариев нет:
Отправить комментарий